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上海期貨交易所新聞發布會(2021年4月2日)

 第一部分:市場成交概況 

 

 

 

第二部分:監查月度信息(2021年3月)

上期所2021年3月監查概況:

異常交易行為管理方面,共發生138起。其中,自成交超限31起,頻繁報撤單超限104起,大額報撤單1起,實際控制關系賬戶組合并持倉超限2起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示144次,將20名客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報30次,并對其中7名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面,對95組243名客戶進行實際控制關系認定,對4組33名客戶進行實際控制關系協查。 

違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索3起,其中市價指令報單等原因導致價格異常波動1起,錯單交易1起,涉嫌存在實控關系未申報1起,對相關會員和客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所未進行立案調查。

 上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 

上期能源2021年3月監查概況: 

異常交易行為管理方面,共發生14起。其中,自成交超限4起,頻繁報撤單超限10起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示14次,將2名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報3次,并對其中1名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面,對35組103名客戶進行實際控制關系認定。

違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索2起,其中錯單交易1起,涉嫌存在實控關系未申報1起,通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期能源未進行立案調查。

上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 

 第三部分:期貨做市合約安排

上期所4月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2107、Ni2108。
錫: Sn2106、Sn2107、Sn2108。
不銹鋼:Ss2106、Ss2107、Ss2108。
黃金:Au2108、Au2110。
白銀:Ag2107、Ag2108、Ag2109、Ag2110、Ag2111。
螺紋鋼:Rb2106、Rb2107、Rb2108、Rb2109。
熱軋卷板:Hc2106、Hc2107、Hc2108、Hc2109。
石油瀝青:Bu2107、Bu2108。
天然橡膠:Ru2106、Ru2107、Ru2108、Ru2110、Ru2111。
紙漿:Sp2106、Sp2107、Sp2108。
 

 上期能源4月份期貨做市合約: 
原油:Sc2107、Sc2108、Sc2110、Sc2111。
20號膠:Nr2106、Nr2107、Nr2108、Nr2109。
低硫燃料油:Lu2106、Lu2107、Lu2108、Lu2109。
國際銅:Bc2106、Bc2107、Bc2108、Bc2109。

 

 第四部分:上期標準倉單交易平臺例行發布

平臺2021年3月運行情況:

3月總計達成成交1481筆,共計37884張倉單,成交數量71234噸,成交金額93.48億元(單邊統計)。

 

交易商2021年3月簽約情況:

截至3月底,累計完成簽約交易商481家,本月新增1家。累計引入14家金融機構。

 

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